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【科技政策】國務院關于加強監(jiān)管防范風險推動資本市場高質量發(fā)展的若干意見

國務院今天（12日）出臺《關于加強監(jiān)管防范風險推動資本市場高質量發(fā)展的若干意見》，《意見》共9個部分，簡稱資本市場新“國九條”。

本次出臺的資本市場新“國九條”，是繼2004年、2014年兩個“國九條”之后，又時隔10年，國務院再次專門出臺的資本市場指導性文件。要點梳理如下↓

階段目標

嚴把發(fā)行上市準入關

進一步完善發(fā)行上市制度。提高主板、創(chuàng)業(yè)板上市標準，完善科創(chuàng)板科創(chuàng)屬性評價標準。提高發(fā)行上市輔導質效，擴大對在審企業(yè)及相關中介機構現(xiàn)場檢查覆蓋面。

強化發(fā)行上市全鏈條責任。進一步壓實交易所審核主體責任，完善股票上市委員會組建方式和運行機制，加強對委員履職的全過程監(jiān)督。
加大發(fā)行承銷監(jiān)管力度。強化新股發(fā)行詢價定價配售各環(huán)節(jié)監(jiān)管，整治高價超募、抱團壓價等市場亂象。依法規(guī)范和引導資本健康發(fā)展，加強穿透式監(jiān)管和監(jiān)管協(xié)同，嚴厲打擊違規(guī)代持、以異常價格突擊入股、利益輸送等行為。

嚴格上市公司持續(xù)監(jiān)管

加強信息披露和公司治理監(jiān)管。構建資本市場防假打假綜合懲防體系，嚴肅整治財務造假、資金占用等重點領域違法違規(guī)行為。督促上市公司完善內控體系。切實發(fā)揮獨立董事監(jiān)督作用，強化履職保障約束。

全面完善減持規(guī)則體系。出臺上市公司減持管理辦法，對不同類型股東分類施策。嚴格規(guī)范大股東尤其是控股股東、實際控制人減持，按照實質重于形式的原則堅決防范各類繞道減持。責令違規(guī)主體購回違規(guī)減持股份并上繳價差。嚴厲打擊各類違規(guī)減持。
強化上市公司現(xiàn)金分紅監(jiān)管。對多年未分紅或分紅比例偏低的公司，限制大股東減持、實施風險警示。加大對分紅優(yōu)質公司的激勵力度，多措并舉推動提高股息率。
推動上市公司提升投資價值。制定上市公司市值管理指引。鼓勵上市公司聚焦主業(yè)，綜合運用并購重組、股權激勵等方式提高發(fā)展質量。依法從嚴打擊以市值管理為名的操縱市場、內幕交易等違法違規(guī)行為。

加大退市監(jiān)管力度

深化退市制度改革，加快形成應退盡退、及時出清的常態(tài)化退市格局。進一步嚴格強制退市標準。
建立健全不同板塊差異化的退市標準體系。
完善吸收合并等政策規(guī)定，鼓勵引導頭部公司立足主業(yè)加大對產業(yè)鏈上市公司的整合力度。
進一步削減“殼”資源價值。加強并購重組監(jiān)管，強化主業(yè)相關性，嚴把注入資產質量關，加大對“借殼上市”的監(jiān)管力度，精準打擊各類違規(guī)“保殼”行為。
進一步強化退市監(jiān)管。嚴格退市執(zhí)行，嚴厲打擊財務造假、操縱市場等惡意規(guī)避退市的違法行為。
健全退市過程中的投資者賠償救濟機制，對重大違法退市負有責任的控股股東、實際控制人、董事、高管等要依法賠償投資者損失。

加強證券基金機構監(jiān)管，推動行業(yè)回歸本源、做優(yōu)做強

推動證券基金機構高質量發(fā)展。引導行業(yè)機構樹立正確經營理念，處理好功能性和盈利性關系。加強行業(yè)機構股東、業(yè)務準入管理，完善高管人員任職條件與備案管理制度。
積極培育良好的行業(yè)文化和投資文化。持續(xù)開展行業(yè)文化綜合治理，建立健全從業(yè)人員分類名單制度和執(zhí)業(yè)聲譽管理機制，堅決糾治拜金主義、奢靡享樂、急功近利、“炫富”等不良風氣。

加強交易監(jiān)管，增強資本市場內在穩(wěn)定性

促進市場平穩(wěn)運行。強化股市風險綜合研判。加強戰(zhàn)略性力量儲備和穩(wěn)定機制建設。集中整治私募基金領域突出風險隱患。做好跨市場跨行業(yè)跨境風險監(jiān)測應對。
加強交易監(jiān)管。完善對異常交易、操縱市場的監(jiān)管標準。強化底線思維，完善極端情形的應對措施。嚴肅查處操縱市場惡意做空等違法違規(guī)行為，強化震懾警示。
健全預期管理機制。將重大經濟或非經濟政策對資本市場的影響評估內容納入宏觀政策取向一致性評估框架，建立重大政策信息發(fā)布協(xié)調機制。

大力推動中長期資金入市，持續(xù)壯大長期投資力量

進一步全面深化改革開放，更好服務高質量發(fā)展

著力做好科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融五篇大文章。
完善多層次資本市場體系。堅持主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板和北交所錯位發(fā)展，深化新三板改革，促進區(qū)域性股權市場規(guī)范發(fā)展。
堅持統(tǒng)籌資本市場高水平制度型開放和安全。拓展優(yōu)化資本市場跨境互聯(lián)互通機制。

推動形成促進資本市場高質量發(fā)展的合力

推動出臺背信損害上市公司利益罪的司法解釋、內幕交易和操縱市場等民事賠償?shù)乃痉ń忉專约按驌襞灿盟侥蓟鹳Y金、背信運用受托財產等犯罪行為的司法文件。
加大對證券期貨違法犯罪的聯(lián)合打擊力度。健全線索發(fā)現(xiàn)、舉報獎勵等機制。完善證券執(zhí)法司法體制機制，提高行政刑事銜接效率。
打造政治過硬、能力過硬、作風過硬的監(jiān)管鐵軍。把政治建設放在更加突出位置，深入推進全面從嚴治黨，鍛造忠誠干凈擔當?shù)母咚刭|專業(yè)化的資本市場干部人才隊伍。
堅決破除“例外論”、“精英論”、“特殊論”等錯誤思想。從嚴從緊完善離職人員管理，整治“影子股東”、不當入股、政商“旋轉門”、“逃逸式辭職”等問題。
鏟除腐敗問題產生的土壤和條件，堅決懲治腐敗與風險交織、資本與權力勾連等腐敗問題，營造風清氣正的政治生態(tài)。